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中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第九项:证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:(九)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

寿仙谷(603896)公告,公司2019年实现营业收入5.47亿元,同比增长6.9%;净利润1.24亿元,同比增长15.09%;每股收益0.88元。公司拟每10股派发现金红利3.45元(含税)。

顾家家居(603816)公告,广东快乐十分走势3月份,公司通过集中竞价交易方式累计回购股份175.28万股,占公司总股本的0.29%,成交总金额6448.24万元。截至3月31日,公司已累计回购700.53万股,占公司总股本的1.16%,最高成交价48.6元/股,最低成交价32.49元/股,成交总金额2.64亿元。

雅戈尔:已耗资25亿元回购公司7.68%股份

《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项:证券经纪人在执业过程中,广东快乐十分开奖可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(五)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

据证监会网站消息,上海监管局发布关于对中信证券股份有限公司(以下简称中信证券证券代码:600030)上海分公司的员工杨慧媚采取出具警示函措施的决定。

据媒体报道,杨慧媚推荐的销售非中信发行或代销的金融产品,大概率不是中信证券与合作机构签订代销协议后发行的产品,即非正规销售范围的产品,因此可推断为“飞单”产品。

2020年3月23日

以下是原文:关于对杨慧媚采取出具警示函措施的决定   杨慧媚:

*ST保千:公司股票终止上市

天坛生物(600161)公告,广东快乐十分公司2019年实现营业收入32.82亿元,同比增长11.97%;净利润6.11亿元,同比增长19.94%。公司拟每10股送红股2股并派现0.6元(含税)。

经查,上海监管局发现杨慧媚作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

证券公司和证券经纪人的失信行为信息,广东快乐十分计划记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

如果对本监督管理措施不服,广东快乐十分计划可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十七条:证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。

天坛生物:2019年净利同比增约20%拟10送2派0.6元

珀莱雅(603605)公告,公司2019年实现营业收入31.24亿元,同比增长32.28%;净利润3.93亿元,同比增长36.73%;每股收益1.96元。公司拟每10股派发现金红利5.9元(含税)。

珀莱雅:2019年净利同比增37%拟10派5.9元

证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训,保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。

减持:长城军工(601606)公告,公司7.22%的股东湖南高新创投,计划15个交易日后的6个月内,减持不超过3613.9万股,即不超过公司总股本的4.99%。

东方电缆:2019年净利同比增164%拟发行不超8亿元可转债

雅戈尔(600177)公告,广东快乐十分开奖截至3月31日,公司通过集中竞价交易方式累计回购股份3.85亿股,占公司总股本的7.68%,成交最低价格为6.11元,成交最高价格为6.79元,已支付资金总额为25亿元。

东方电缆(603606)公告,广东快乐十分玩法公司2019年实现营业收入36.90亿元,同比增长22.03%;净利润4.52亿元,同比增长163.74%;每股收益0.69元。公司拟每10股派发红利1.30元(含税)。

原标题:中信证券上海分公司一员工因推荐“飞单”产品收警示函

花王股份:预中标2.28亿元工程项目

中国平安(601318)公告,截至3月31日,公司通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份7000.68万股,占公司总股本的0.38296%,已支付资金总额合计59.94亿元,最低成交价79.27元/股,最高成交价91.43元/股。

中国铁建:中标32.28亿元重大工程项目

南京证券:2019年净利7.1亿元同比增206%

中国证券监督管理委员会上海监管局

中国铁建(601186)公告,近日,公司下属中铁十一局集团有限公司中标新建杭州至温州铁路义乌至温州段站前工程HWZQ-1标,中标工期1414天,中标价约32.28亿元,约占公司2019年营业收入的0.39%。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条:证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条:证券公司从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定。

经查,我局发现你作为中信证券股份有限公司上海分公司的员工,向客户推荐非中信证券股份有限公司发行或代销的金融产品,且参与了部分产品的销售过程。

2019年年报:首创股份:2019年净利9.58亿元同比增33%

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十一条第五项、第十三条第九项以及《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第十七条第一款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条第一款以及《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定,上海监管局决定对杨慧媚采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

花王股份(603007)公告,公司成为聊城市东昌府区东南片区(南区)海绵城市市政道路建设工程项目的第一中标候选人,预中标价2.28亿元。

首创股份(600008)公告,公司2019年实现营业收入149.07亿元,同比增长19.69%;净利润9.58亿元,同比增长33.22%。每股收益0.17元。公司拟每10股派0.8元(含税)。

*ST保千(600074)公告,广东快乐十分计划上交所决定终止公司股票上市。公司股票将于4月10日进入退市整理期交易,交易期限为30个交易日。在退市整理期间的证券简称为“退市保千”,涨跌幅限制为10%。公司股票终止上市后,将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。

寿仙谷:2019年净利同比增15%拟10派3.45元

南京证券(601990)公告,公司2019年实现营业收入22.02亿元,同比增长78.44%;净利润7.10亿元,同比增长206.24%;每股收益0.22元。公司拟每10股派发红利0.7元(含税)。

中国平安:已耗资约60亿元回购公司A股股份

《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条:证券公司及其从业人员违反本规定的,广东快乐十分证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。

沪市上市公司公告(4月2日)

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